6名证券官员落马5人祸起发审 观海解局（微信ID：guanhaijieju）记者梳理发现，十八大后，包括冯小树在内，证券系统至少有6人落马。包括证监会发行监管部原处长李志玲、证监会投资者保护局原局长李量、证监会工作人员刘书帆、证监会主席助理张育军和证监会党委委员、副主席姚刚。而除张育军外，其余5人均“祸起”发审。 2015年6月20日，证监会发布消息称，证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，根据相关规定，决定对其作出行政开除处分；同时，因涉嫌职务犯罪，李志玲被移送司法机关。 2015年8月7日，中央纪委监察部网站发布消息，中国证监会投资者保护局原局长李量被“双开”。 在2009年创业板开市之初，李量曾任中国证监会创业板发行监管办公室副主任。根据证监会的规定，该部门的主要职责包括：拟订创业板证券发行的法规、规则、实施细则；审核首次公开发行股票并在创业板上市的企业申报材料；审核创业板上市公司在境内发行证券的申报材料；负责创业板发审委组建及运行等。 而据证监会官网资料显示，李量最后供职的证监会投资者保护局于2011年底成立，该局主要负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查、考核评估等。 江苏省扬州市人民检察院指控：2000年至2012年，被告人李量利用担任中国证监会发行监管部发行审核一处处长、创业板发行监管部副主任等职务上的便利，为广东康美药业股份有限公司、乐视网信息技术(北京)股份有限公司等9家公司申请公开发行股票或上市提供帮助，并于2000年至2013年收受上述公司投资人所送财物，共计折合人民币693.622654万元。提请以受贿罪追究李量的刑事责任。 曾有媒体称，李量被中纪委带走调查，预示着“金融打虎”大幕悄然拉开。 20多天后的2015年8月30日，证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、受贿等犯罪，被依法采取刑事强制措施。 据《每日经济新闻》报道，中国证监会工作人员刘书帆在接受调查时供述，2014年下半年，他利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会，并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。 2015年9月16日，中纪委发布发布消息，中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查。 2015年11月13日，中纪委再次发布重磅消息，证监会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，目前正接受调查。至于其落马原因，市场分析多集中在发审部门的IPO或再融资腐败问题上，此前姚刚曾执掌证监会发审大权长达十几年。 一位上市公司高管表示，上市是大多数企业的梦想，而国内企业IPO采取审核制，赋予了证监会发行监管部官员的权力，掌握了每家企业上市与否的大权，这些官员其实也是最核心的内幕消息接触者。 武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，IPO核准制存在致命缺陷，需要官员进行行政审批，存在权力寻租的空间。“我们需要推行注册制，去行政化，加速市场化改革进程。”董登新说，不过目前改革进程很艰难，需要监管层自我革命，还权于市场和投资者，将权力寻租市场压缩到最小。
（法制晚报记者 李洪鹏 编辑 熊颖琪）
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发表于 2017-4-22 13:10
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